金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监察委员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将正式启动香港与内地利率互(hù)换(huàn)市(shì)场互(hù)联互通(tōng)合作。北向互换通(tōng)下的(de)交易(yì)将于2023年5月15日启动。初(chū)期(qī)，全部境外投(tóu)资者(zhě)通过北向互换通开展利率互换交易在轧(yà)差后(hòu)的名义本金(jīn)净额每日不超过人民(mín)币(bì)200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人(r外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏én)民银行(xíng)、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香港金融管理局即(jí)将正式启动香港与内地利率互换市场互(hù)联互(hù)通合作

　　为促进内地与香港金融衍生品市(shì)场的协同(tóng)发展，构(gòu)建高水平金(jīn)融开放(fàng)格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银(yín)行(xíng)）、香港证(zhèng)券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港金管局）发布联(lián)合公告，同意中国外(wài)汇交易中心（全(quán)国银行间同业拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇交易中心(xīn)）、银(yín)行间市场(chǎng)清算(suàn)所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港(gǎng)场外(wài)结算(suàn)有限公司（以下简称场外(wài)结算公司）开展香港与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)（以下简称“互(hù)换通”），初(chū)期(qī)先行开通“北向互换(huàn)通”，香港及其他(tā)国家(jiā)和地区的境外投资者可通过两地基(jī)础设施互联(lián)互(hù)通参与内地银行间金融(róng)衍生品市场。自联(lián)合公告发布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作(zuò)进外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏展顺利(lì)，“北向(xiàng)互换通”下(xià)的交易(yì)将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北(běi)向(xiàng)互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有(yǒu)关事宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易及结(jié)算安(ān)排

　　（一(yī)）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期可交易(yì)品(pǐn)种为利(lì)率互换产品，报(bào)价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互(hù)换通(tōng)报(bào)价商(shāng)）需与外汇交(jiāo)易中(zhōng)心签署报(bào)价商协(xié)议，并为上海清算所利率互换集(jí)中清(qīng)算(suàn)业务的清算会员或(huò)该(gāi)类会员(yuán)的(de)清算(suàn)客户。

　　2.参(cān)与“北(běi)向互(hù)换通”的境外投资者为符合人民银行(xíng)要求(qiú)并完成内地银行间债券市场准(zhǔn)入备案的境外(wài)机构投资者，并经外汇交易中心开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交易权限的境(jìng)外投资(zī)者需同时申请成(chéng)为(wèi)场外结算公司的清算会员或该类会员的(de)清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易(yì)安排(pái)：外汇交易中心(xīn)与人民(mín)银行认可的境外电子交易(yì)平(píng)台互联(lián)提(tí)供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算(suàn)所和场外(wài)结算(suàn)公司建立(lì)中央对手方清算机构互(hù)联互通，共(gòng)同向境内(nèi)外投资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外(wài)投资者(zhě)通过(guò)“北向互换(huàn)通”开(kāi)展利率互(hù)换交易在轧差后(hòu)的名义(yì)本(běn)金(jīn)净额每日不超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时(shí)调整额(é)度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针(zhēn)对双方清算所之间的风险敞口建立(lì)“互(hù)换(huàn)通”资源(yuán)池(chí)。初期，上海清(qīng)算所与场外结算公司之(zhī)间净头寸(cùn)对应的(de)“互换(huàn)通”资源池风险敞(chǎng)口设定上限(xiàn)不超(chāo)过人民币40亿元，后续可(kě)根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证(zhèng)监会和香(xiāng)港金(jīn)管局已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监(jiān)管合作原则和具体安排达成(chéng)共识，并签署了《关于内地-香港债券及(jí)衍生品(pǐn)市场(chǎng)相关(guān)事(shì)宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品市场方面(miàn)的监管合作安排和联络协商(shāng)机制，共同维护(hù)“互换通(tōng)”的正常运行、金融市场稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外(wài)汇(huì)交易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所和场外结(jié)算公(gōng)司应当依法履行“互换通”下的各项职责(zé)，组织市场各方有序开展“北向互换通”业务。清算会(huì)员应当遵守相关监(jiān)管规定(dìng)及业务规则(zé)，加强内部控制，防范和控制风(fēng)险，做好(hǎo)投资(zī)者教育和服务，切实维护投资者合法权(quán)益。投资者(zhě)应(yīng)当充(chōng)分了(le)解两地市场法律法(fǎ)规、业务规(guī)则和实践操作(zuò)的差异，评(píng)估和控制(zhì)风险，理性开展相(xiāng)关(guān)投资。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备工作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴(xīng)趣(qù)参与“北(běi)向互换(huàn)通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为参与做准备。

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