零(líng)容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区)及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发(fā)行对象的认(rèn)购(gòu)资(zī)金来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义(yì)务的能力(lì)进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层(céng)在全面(miàn)注册制背(bèi)景下(xià)，继续保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责(zé)任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自(zì)身(shēn)经营发展需成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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