零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资(zī)金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以10武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去(qù)年入职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(ji武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子ǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不(bù)得减持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信(xìn)托不(bù)得(dé)减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致。

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