近期交易(yì)商协会的(de)监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银(yín)行启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是两天内第二(èr)家被要求自律最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词(lǜ)调查(chá)的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会(huì)已对(duì)多(duō)家金融机(jī)构启(qǐ)动(dòng)自(zì)律调查(chá)，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银(yín)行间市(shì)场交易(yì)商协会(huì)（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于(yú)监管部门(mén)反馈线(xiàn)索，依据《银(yín)行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司债务融资工具承(chéng)销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建(jiàn)行(xíng)承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行(xíng)支持(chí)优质头部房地产企业债券融(róng)资需求，承销(xiāo)房地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元(yuán)债(zhài)务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会的监管力度在近期持续加(jiā)大(dà)。就在5月9日(rì)，交易商协会(huì)官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中(zhōng)国(guó)进出(chū)口银(yín)行(xíng)金融债券发(fā)行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌(xián)违规行为已开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银(yín)行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务违规被点(diǎn)名(míng)。具体来说，交易(yì)商协(xié)会通过深(shēn)入调查发(fā)现，大连银行等多家机构存(cún)在债券(quàn)代(dài)持交(jiāo)易(yì)等违规行(xíng)为。其中(zhōng)，大(dà)连(lián)银行通(tōng)过(guò)做市业务方式，每日滚动(dòng)开展(zhǎn)买卖(mài)方向相(xiāng)反、清算速度不同(tóng)的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规(guī)模较(jiào)大(dà)；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行和(hé)青岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合(hé)理性(xìng)，作为中(zhōng)间方以现券(quàn)买卖或做市(shì)等方(fāng)式参与债券代持交易链(liàn)条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律调(diào)查。相(xiāng)关(guān)公(gōng)告称(chēng)，交易(yì)商协会(huì)在日常(cháng)监测工(gōng)作中(zhōng)发现，工商银行主承销(xiāo)的多(duō)期(qī)债务融资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会网站披露，近期(qī)在查处四(sì)平市城市(shì)发展投资控股有限公(gōng)司案件时，发(fā)现吉林银(yín)行、吉(jí)林亿联(lián)银行因违规收取发(fā)行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理规则，被交易商协会进行自(zì)律(lǜ)调查(chá)。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查的还(hái)有光大证券、富(fù)国资(zī)产(chǎn)管理（上(shàng)海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协(xié)会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易(yì)商协(xié)会共对(duì)68起涉嫌违规案(àn)件立案调查，开展自(zì)律(lǜ)调查和自律(lǜ)问询103次，作出各(gè)类自律处(chù)分99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家发行人和(hé)信用(yòng)增(zēng)进机构(gòu)、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家(jiā)会计师事务(wù)所、1家律师事(shì)务所、2家其(qí)他类型机构和54名直(zhí)接(jiē)责任人。作出(chū)的处分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停(tíng)一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被(bèi)通报的原(yuán)因包(bāo)括低价(jià)包销多(duō)期债务融资工(gōng)具，影(yǐng)响了市场正常秩序(xù)；部分债务融(róng)资工具(jù)未按照(zhào)发最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词行文件(jiàn)约定(dìng)开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其(qí)他投资人的正常投标，违(wéi)背了公平(píng)公正原则(zé)，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了一定不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指出，银行(xíng)间(jiān)债券市场参(cān)与机构在从(cóng)事相关(guān)业务过程中，务(wù)必牢固树立(lì)市场(chǎng)责(zé)任意识(shí)，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自律规则(zé)要求，合规展业(yè)，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行间市(shì)场基石(shí)机(jī)构，承担(dān)着提高市(shì)场流动(dòng)性、促进价格发现的重要作(zuò)用，应切(qiè)实提(tí)升做市交易能力，加强内(nèi)部控(kòng)制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近(jìn)期交易商最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破(pò)戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策监管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国际(jì)金融报(bào)》记(jì)者表示(shì)，可以看到(dào)，银行间(jiān)交易商(shāng)协会将继续(xù)贯彻落(luò)实(shí)监管从严(yán)要求(qiú)，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导(dǎo)市场各类主(zhǔ)体归位尽责(zé)，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对于商(shāng)业(yè)银行特(tè)别(bié)是国(guó)有大行来说，也需要(yào)肩(jiān)负起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业(yè)的良性(xìng)竞(jìng)争生态。

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