科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发(fā)拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的(de)事先告(gào)知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构(gòu)销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对(duì)外担保余额合计敬备薄酌恭候光临是什么意思啊，敬备薄酌恭候光临的意思13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资(zī)子(zi)公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日(rì)市场全(quán)面大(dà)跌的(de)行情下(xià)，两家(jiā)公司均(jūn)有不(bù)同幅度(dù)的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入(rù)到停(tíng)牌及(jí)被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提(tí)起的(de)诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等(děng)业(yè)务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是(敬备薄酌恭候光临是什么意思啊，敬备薄酌恭候光临的意思shì)科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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