科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告(gào)称(chēng)，其收(shōu)到(dào)证监(jiān)会(huì)下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议(yì)同意发(fā)行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单(dān)据(jù)和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确(què)认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到(dào)停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作(zuò)出(chū)是(shì)否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上(shàng)市的决(jué)定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易(yì)日(rì)内对(duì)股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其(qí)公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批(pī)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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