科创板首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存(cún)储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构销售(shòu)合同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达(dá)8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林(lín)应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审(shěn)核意见作出是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉(sù)讼。

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