零容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司(sī)收(shōu)到中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括20字，水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括100字>

　　此外，东北证券在持(ch水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括20字，水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括100字í)续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括20字，水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括100字是公司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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