科创板首批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市委(wěi)审议同(tóng)意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán0是有理数吗还是无理数，0是有理数吗？判断题)、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半(bàn)年(nián)末(mò)对(duì)外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日(rì)，未按(àn)规(guī)定披(pī)露对外(wài)担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的(de)证券(quàn)发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代(dài)持情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募(mù)集(jí)资(zī)金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非(fēi)法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算(suàn)，证监(jiān)会(huì)最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据(jù)规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市(shì)委(wěi)员会的(de)审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公告称，关(guān)注(0是有理数吗还是无理数，0是有理数吗？判断题zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请(qǐng)转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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