金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答记(jì)者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zh刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗òng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津）科技(jì)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其(qí)相关(guān)中介机构(gòu)等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违(wéi)法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投(tóu)资(zī)者权(quán)利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告(gào)的或(huò)者法律(lǜ)意(yì)见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移(yí)送司(sī)法机(jī)关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机(jī)构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责任人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严(yán)重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等因素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根(gēn)刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)可(kě)以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个(gè)人(rén)进行调(diào)查期间(jiān)，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不(bù)良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)明确(què)规(guī)定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得(dé)的(de)收益(yì)或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地(dì)补偿投(tóu)资(zī)者的(de)损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可(kě)以一并解(jiě)决案(àn)件相关的(de)行(xíng)政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉(shè)的(de)证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步(bù)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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