直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对(duì)熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的(de)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分(fēn)析、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务(wù)资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电(diàn)视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚外，近(jìn)期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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