昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管活动，保护投(tóu)资者合法权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相(xiāng)关(guān)机构提供主机交易托管(guǎn)资(zī)源，为(wèi)行业(yè)提供信息科技基础支撑服务(wù)，对于提升行(xíng)业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证券期(qī)货(huò)市场的不(bù)断发展，主机(jī)交易托管资源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路(lù)时(shí)延不尽一(yī)致、安全(quán)保障能力有(yǒu)待(dài)提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉(xī)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业务活动的(de)具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构两部(bù)分，分别(bié)提(tí)出完善的(de)监管要求，并要(yào)求其他类型的参与主体参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线(xiàn)。安全运行是从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安(ān)全管理要求(qiú)，明确了(le)证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构的尽职调查(chá)和(hé)业务审(shěn)批机制，从安全的角度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也(yě)充分注重有关规定落(luò)地过程(chéng)中的可操作性，切实(shí)提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基本(běn)原(yuán)则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易(yì)所提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设(shè)施等(děng)资源(yuán)，部署在相关资源的信息(xī)系统可以连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一(yī)专区(qū)交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得低(dī)于(yú)《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统托管基本(běn)要(yào)求》中三级系(xì)统的受(shòu)托方要求(qiú)；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应(yīng)当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资(zī)源和其他主机(jī)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源实施(shī)专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关(guān)专区到核心交易系统通信前端的通(tōng)信时延保持一(yī)致。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子安全保障方面，对证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的(de)一般(bān)要(yào)求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货经营机(jī)构能够保障客户设(shè)施的安全运行。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货经营机构对证券期(qī)货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源部署客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署客(kè)户设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充(chōng)分(fēn)评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬(yìng)件设施的安全运(yùn)行，并(bìng)将不同客(kè)户的信息系统、客户(hù)与(yǔ)经营(yíng)机构的信息系统(tǒng)进(jìn)行有效隔离。

　　最后是(shì)监督(dū)管理。明确(què)证(zhèng)券期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国(guó)证监会及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构实(shí)施现场检查和非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子所违反(fǎn)本规定，或者在(zài)监管工作(zuò)中不履行职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规(guī)定有关(guān)报告义务的，中国证监会可(kě)以对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所采(cǎi)取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高级管理人员给(gěi)予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所对其他(tā)责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)违反本规(guī)定(dìng)，中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)可以依照《证券期货(huò)业(yè)网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和(hé)人员采取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市(shì)监(jiān)委监察调查。

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