科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退市(shì)公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书，两家(jiā)公司(sī)的(de)股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年分(fēn)别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)卸妆水直接用手弄行吗，卸妆水可以直接涂到脸上吗，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题(tí)。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司(sī)也进(jìn)入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核(hé)意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等(děng)，中介(jiè)机(jī)构东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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