零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具(jù)备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持(chí)续(xù)督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述(shù)转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业(yè)务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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