零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金(jīn)来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核(hé)查(chá)，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会拟决(jué)定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的(de)高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经(jīng)公布(bù)的大殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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