金融(róng)界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资(zī)者(zhě)合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技(jì)术(shù)股(gǔ)份有(yǒu)限(将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责任人作(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责(zé)相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及(jí)其相关中介(jiè)机构等(děng)责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民(mín)事(shì)责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，督促(cù)市场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公(gōng)司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的(de)证券(quàn)服务机(jī)构(gòu)等(děng)违规主体实施(shī)精(jīng)准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的(de)执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构(gòu)责(zé)任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规(guī)行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害(hài)投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济(jì)制(zhì)度(dù)的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》)构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估(gū)算结(jié)果，基金规模将根据最终计(jì)算的(de)适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)）。当事(shì)人承诺制度(dù)是(shì)指国(guó)务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)依(yī)法可能被处(chù)以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人(rén)员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出(chū)的是(shì)，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责(zé)任人(rén)员在上述(shù)案件中(zhōng)的(de)执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护(hù)风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉。

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