直播短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任(rèn)职期(qī)间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部任职期(qī)间，实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日)部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频(pín)平台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qí当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日n)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来(lái)源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的(de)理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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