在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募(mù)基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露(lù)了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品(pǐn)购(gòu)买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私(sī)募基牛鬼蛇神是什么生肖金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进牛鬼蛇神是什么生肖行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公司的(de)违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事(shì)私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查(chá)等方式(shì)对个(gè)别投资者的风险识别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重大信息(xī)等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基(jī)金(jīn)的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势(shì)性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 牛鬼蛇神是什么生肖