金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责(zé)任人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的(de)当(dā50mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多ng)事(shì)人(rén)依(yī)法及时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资(zī)者及(jí)时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责任主体的(de)民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资本(běn)市场法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)体系的(de)重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的(de)重要(yào)举(jǔ)措。我会(huì)将进(jìn)一(yī)步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将(jiāng)按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四50mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多是(shì)关于中(zhōng)介机(jī)构(gòu)的责任(rèn)人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构从(cóng)业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从(c50mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多óng)业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案(àn)件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有(yǒu)优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其(qí)他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资(zī)者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法(fǎ)的单位(wèi)或者(zhě)个人进(jìn)行调查(chá)期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或(huò)者(zhě)不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的(de)金(jīn)额，以及(jí)投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且(qiě)可(kě)用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的(de)精(jīng)准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们(men)将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在(zài)上(shàng)述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如(rú)果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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