金融界5月5日消息(xī) 央行、香港证(zhèng)券(quàn)及(jí)期货(huò)事务监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金(jīn)融管理局即(jí)将正式启动香港与(yǔ)内地(dì)利(lì)率互换市场互联互通合作。北向(xiàng)互换通下的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部(bù)境外(wài)投(tóu)资者通过北向互换通开(kāi)展利率互换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不(bù)超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市(shì)场情况适(shì)时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作

　　为促(cù)进内地与香港金(jīn)融衍(yǎn)生品市(shì)场(chǎng)的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称人民银(yín)行）、香港(gǎng)证券(quàn)及期(qī)货事(shì)务监察委员会（以下(xià)简称香港证监会）、香港金(jīn)融(róng)管理局(jú)（以下简称香港金(jīn)管局）发布联合公(gōng)告，同意(yì)中国(guó)外汇交易中(zhōng)心（全国银行(xíng)间同业(yè)拆借中心）（以(yǐ)下(xià)简称外汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清算所(suǒ)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)上海清算所(suǒ)）和香港(gǎng)场外结算有限公司（以下简称场外结(jié)算公司）开展(zhǎn)香港与内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互(hù)通合(hé)作（以下简称“互换通”），初(chū)期先(xiān)行开(kāi)通“北(běi)向互换通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他(tā)国家和地区的境外(wài)投资者可通(tōng)过两(liǎng)地基础设施互联互通(tōng)参与内(nèi)地银(yín)行间金(jīn)融(róng)衍生品(pǐn)市(shì)场。自联(lián)合(hé)公告发布以(yǐ)来(lái)，“互(hù)换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下(xià)的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。为(wèi)便(biàn)于“北向互换通”的(de)顺(shùn)利推出，现(xiàn)就有(yǒu)关(guān)事宜说(shuō)明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关(guān)交易(yì)及(jí)结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种为(wèi)利率互换(huàn)产品，报价(jià)、交(jiāo)易(yì)及(jí)结算币(bì)种为人(rén)民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向1cc的水等于多少克，1cc水是多少克互(hù)换通”的境(jìng)内投资(zī)者（即互换通(tōng)报(bào)价商）需与外(wài)汇交(jiāo)易中心签署报(bào)价商协议，并为(wèi)上海清算所利率互换集中清算业务(wù)的清(qīng)算会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外投资者(zhě)为符合人民(mín)银行(xíng)要求并完成内地银(yín)行间债券市场准入(rù)备(bèi)案的境(jìng)外机构投资者，并经外汇交易(yì)中(zhōng)心开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限。拟申请开通(tōng)“北(běi)向互(hù)换通”交易权限(xiàn)的境外投资者需同(tóng)时申(shēn)请成为场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司的清算(suàn)会员或该(gāi)类会(huì)员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与人(rén)民(mín)银行认可的(de)境(jìng)外电(diàn)子交易(yì)平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和场外结算公司建(jiàn)立中央对(duì)手方清算机构互联互通(tōng)，共同(tóng)向境内外投资者(zhě)提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额度(dù)：初(chū)期(qī)，全(quán)部境外投资者(zhě)通过“北向(xiàng)互换通”开(kāi)展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每(měi)日不超(chāo)过人民币200亿(yì)元，后续可(kě)根(gēn)据市场(chǎng)情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司针对双方清算所之(zhī)间的风(fēng)险敞(chǎng)口建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所(suǒ)与场外(wài)结算公司之(zhī)间净头(tóu)寸(cùn)对应(yīng)的“互(hù)换通(tōng)”资(zī)源(yuán)池风险敞口设定上限不超过人民币40亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证(zhèng)监会和(hé)香港金管局已就“互(hù)换(huàn)通(tōng)”涉及(jí)的跨境监管合作原则(zé)和(hé)具体(tǐ)安排达成(chéng)共(gòng)识，并签署了《关于内(nèi)地(dì)-香港债券及(jí)衍生品市(shì)场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录(lù)健全了(le)两(liǎng)地(dì)监管机构在债券及衍生品市场(chǎng)方面的(de)监管(guǎn)合作安排(pái)和联(lián)络(luò)协商机(jī)制，共同(tóng)维护“互换通”的(de)正常(cháng)运行、金融市(shì)场稳(wěn)定和(hé)公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交(jiāo)易中心(xīn)、上海清算(suàn)所和(hé)场外(wài)结(jié)算公司(sī)应(yīng)当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序(xù)开展(zhǎn)“北(běi)向互换通”业务。清算(suàn)会员(yuán)应当遵守相(xiāng)关监管规定及业(yè)务规则，加强(qiáng)内部(bù)控(kòng)制(zhì)，防范和控制风险，做好投(tóu)资者教育和服(fú)务(wù)，切(qiè)实维护(hù)投(tóu)资者合法权益。投资者应当充(chōng)分了解两地市场(chǎng)法(fǎ)律法规、业务规(guī)则和(hé)实践操(cāo)作的差异(yì)，评估和控制风(fēng)险，理(lǐ)性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方(fāng)应进一(yī)步做好准(zh1cc的水等于多少克，1cc水是多少克ǔn)备工作(zuò)，确保1cc的水等于多少克，1cc水是多少克“北向互换通”顺利(lì)启动(dòng)。有(yǒu)兴趣参与“北向互(hù)换通”的(de)投(tóu)资(zī)者可联系(xì)外汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清算所、场外(wài)结算公(gōng)司(sī)为参与做(zuò)准备。

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