零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国(guó)证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公(gōng)开发行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北京天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与(yǔ)其(qí)承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在srds是什么意思，srds是什么意思啊被中国证监会立案(àn)调(diào)查期(qī)间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公(gōngsrds是什么意思，srds是什么意思啊)司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年(niánsrds是什么意思，srds是什么意思啊)前(qián)三个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因(yīn)是(shì)公司投(tóu)资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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