零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调(diào)查完(wán)毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东(dōng)北(běi)证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次(cì)非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北(běi)京天(tiān)证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北(běi)证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动(dòng)的(de)主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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