金融(róng)界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如(rú)在上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关(guān)责(zé)任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另外(w2021泰安中考成绩查询入口网站，2021泰安中考成绩查询入口在哪ài)，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格(gé)投(tóu)资者及(jí)时(shí)有效地追究违规上市(shì)公司(sī)及其相关(guān)中(zhōng)介机构等(děng)责(zé)任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是(shì)对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审(shěn)计报(bào)告的(de)或者法(fǎ)律意(yì)见书(shū)的证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节(jié)恶(è)劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责(zé)任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业人(rén)员的道(dào)德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发(fā)现相关中介机(jī)构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和(hé)解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案(àn)并转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有(yǒu)“默示(shì)加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计算的适(shì)格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng2021泰安中考成绩查询入口网站，2021泰安中考成绩查询入口在哪)信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披(pī)露(lù)的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个(gè)人(rén)进行调查期(qī)间，被调(diào)查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明(míng)确(què)规定了当事人承诺制度(dù)的(de)基本(běn)流程(chéng)、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收益或者避免(miǎn)的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师(shī)事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展的重要力(lì)量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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