直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)任职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通(tōng)隶书蚕头燕尾一波三折图解，蚕头燕尾一波三折是什么书体过(guò)抖音账号发布(bù隶书蚕头燕尾一波三折图解，蚕头燕尾一波三折是什么书体)短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融职业(yè)技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热(rè)衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视(shì)频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视隶书蚕头燕尾一波三折图解，蚕头燕尾一波三折是什么书体频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供(gōng)关(guān)于(yú)证券(quàn)市场的(de)分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构(gòu)部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过(guò)网络(luò)直播(bō)等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也(yě)向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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