金融界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会(huì)、香港金融管(guǎn)理局即将正式启(qǐ)动香港与内地(dì)利(lì)率互换(huàn)市(shì)场互联互通合作(zuò)。北向互换通下的(de)交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外投资者通过北向互换通开展利率互(hù)换交(jiāo)易在轧差后的名义(yì)本金净额每日不(bù)超过人民币200亿(yì)元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　全文如(rú)下：

　　中国(guó)人民银行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务监察委员(yuán)会(huì)、香港金融管理局(jú)即(jí)将正式(shì)启动香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换市场互(hù)联互通合作

　　为促(cù)进内(nèi)地与(yǔ)香港金融(róng)衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场的(de)协(xié)同(tóng)发(fā)展，构建(jiàn)高水平金(jīn)融开(kāi)放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国人民(mín)银(yín)行（以下(xià)简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会(huì)（以下简称(chēng)香(xiāng)港证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称香(xiāng)港金管局）发布联合(hé)公告，同意中国(guó)外汇交易中心（全国银行(xíng)间同业(yè)拆借中心）（以下(xià)简称外汇交易(yì)中(zhōng)心）、银行间市场清算所股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)上海(hǎi)清算所）和(hé)香港场外结算有(yǒu)限公司（以下(xià)简称场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司）开展(zhǎn)香(xiāng)港与(yǔ)内地利(lì)率互换市(shì)场互联(lián)互通合作(zuò)（以下(xià)简称“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向互换(huàn)通”，香港(gǎng)及其他国(guó)家和地区的境外投(tóu)资者可通过两(liǎng)地(dì)基础设施(shī)互联互通(tōng)参(cān)与内地(dì)银(yín)行(xíng)间金融(róng)衍生品市场。自联合公告发布以来(lái)，“互换通”的各项(xiàng)准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易(yì)将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动。为(wèi)便于“北向互(hù)换通”的顺(shùn)利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期(qī)可交易品种为利率(lǜ)互换产品，报价(jià)、交易(yì)及结(jié)算币种(zhǒng)为(wèi)人民币(bì)。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境内投资者(zhě)（即(jí)互换(huàn)通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心签(qiān)署(shǔ)报价商(shāng)协议(yì)，并为(wèi)上海清算所(suǒ)利率互(hù)换(huàn)集中清算业务的清算会员或(huò)该(gāi)类会(huì)员(yuán)的清算客(kè)户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境外投资(zī)者为符合(hé)人(rén)民银(yín)行要求(qiú)并(bìng)完成内(nèi)地银行间债券市场(chǎng)准(zhǔn)入备案的境外机构投资(zī)者，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换(huàn)通”交易(yì)权限的境外投资者需同时申请成为场(chǎng)外结算公司(sī)的(de)清(qīng)算会(huì)员或该类会员(yuán)的(de)清(qīng)算客户。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中心(xīn)与人民银行认可的境外电(diàn)子(zi)交易平台(tái)互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和(hé)场外结算公司建立(lì)中央对手方清算机(jī)构互联互通，共同向(xiàng)境(jìng)内外投资者提(tí)供清算、结算(suàn)服(fú)务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期(qī)，全部境(jìng)外投资(zī)者通过(guò)“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本(běn)金净额每日(rì)不超过(guò)人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　2.清(qīng)算额度(dù)：上海清算所与场外结算公(gōng)司针对(duì)双(shuāng)方清算所之间(jiān)的(de)风险敞口建立“互换通”资源池(chí)。初期，上(shàng)海清(qīng)算所与场外结算公司之间净头寸对(duì)应的“互换通(tōng)”资源池风险敞(chǎng)口设定上(shàng)限不(bù)超过人民币40亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)监会和香港金管局已就“互换(huàn)通(tōng)”涉及的跨境监管合作原(yuán)则和(hé)具体安排(pái)达成共识，并签(qiān)署(shǔ)了(le)《关于内地-香港(gǎng)债券及(jí)衍(yǎn)生品(pǐn)市(shì)场相关事(shì)宜(yí)的(de)谅解(jiě)备忘录》。备(bèi)忘录(lù)健全了两地监(jiān)管机(jī)构在(zài)债券及衍生品市场(chǎng)方面(miàn)的监管合作(zuò)安排(pái)和(hé)联络(luò)协商机制，共同(tóng)维护(hù)“互换(huàn)通(tōng)”的正(zhèng)常运行、金融(róng)市场稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所和场外结算公司应当依(yī)法履行“互换通什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些”下的各项职责(zé)，组织市场各方有序开展“北向(xiàng)互换通”业(yè)务。清算会(huì)员应当遵守相关监管规定及业务规则，加强内部控制(zhì)，防范(fàn)和控制风险，做(zuò)好投资者教(jiào)育和(hé)服务，切实维护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益(yì)。投资者应当充(chōng)分(fēn)了(le)解两地市(shì)场法律法(fǎ)规、业(yè)务(wù)规则和(hé)实践操作的差异，评估(gū)和控制风(fēng)险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一(yī)步(bù)做好准(zhǔn)备工(gōng)作，确保(bǎo)“北向互换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”的投资者可联系外汇交易(yì)中心、上海清(qīng)算(suàn)所、场外结算公司为参与(yǔ)做准备。

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