昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市(shì)场安全(quán)平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于(yú)昨日(rì)向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对(duì)于提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线路(lù)时延不尽一(yī)致(zhì)、安(ān)全保障能力有待(dài)提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动，促进证券(quàn)期(qī)货市(shì)场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动(dòng)的具池子为什么被封杀体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安(ān)全(quán)运行是从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的(de)基(jī)础和(hé)前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)的安全管理要求，明确了(le)证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽职(zhí)调查和业务(wù)审批(pī)机(jī)制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合(hé)理原则，体现在(zài)证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)从(cóng)事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个(gè)环节(jié)，同时也(yě)充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的(de)可操作性，切实提升市(shì)场主(zhǔ)体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管资(zī)源，是(shì)池子为什么被封杀指(zhǐ)证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)的(de)机房(fáng)机(jī)柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可(kě)以(yǐ)连接(jiē)证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交易所要(yào)求。明(míng)确了证券期货交易(yì)所提(tí)供主机交易(yì)托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所实施专(zhuān)区管理，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建设运维要(yào)求不(bù)得低于《证券期货业信息(xī)系统托管基本要求》中三级系(xì)统(tǒng)的受托(tuō)方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资(zī)源(yuán)分配(pèi)、服(fú)务申请、服务协议(yì)、收费要求、服(fú)务退出(chū)与资源再(zài)分配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风(fēng)险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易所需建立健全(quán)监控(kòng)指(zhǐ)标(biāo)及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他主机托管资源(yuán)进(jìn)行区分(fēn)，对主机(jī)交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前端的通信(xìn)时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构(gòu)要(yào)求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全(quán)保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)的一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确(què)保证券(quàn)期货经营机(jī)构能够(gòu)保障客(kè)户(hù)设施的安(ān)全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券(quàn)期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源部署客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券期(qī)货经(jīng)营机构部署客户(hù)设施）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构(gòu)的信(xìn)息(xī)系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期(qī)货交易所的监管(guǎn)报告义(yì)务，规定中国证监会及其派(pài)出机(jī)构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经(jīng)营机构(gòu)实施现场检查和(hé)非现(xiàn)场检查(chá)，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违反(fǎn)本规定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或(huò)者不(bù)履行(xíng)本规定有关报告义(yì)务的，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)可以对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责令限期(qī)改正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关(guān)高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行政处分，并责(zé)令证券期货交易(yì)所对其他责任人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本(běn)规定，中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构可以依(yī)照(zhào)《证(zhèng)券期货业(yè)网络(luò)和信息(xī)安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市(shì)监(jiān)委监察调查。

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