金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及(jí)相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(木梳子是桃木好还是檀木好，木梳子是桃木好还是檀木好呢jīng)信息(xī)存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任(rèn)人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责(zé)任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及(jí)时移送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责(zé)相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对于(yú)为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的(de)重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各(gè)有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种方(fāng)式(shì)，需(xū)综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有“默(mò)示加入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司作(zuò)为(wèi)紫晶存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔(péi)偿事(shì)宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估(gū)算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先(xiān)行赔付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的(de)公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会(huì)将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当(dā木梳子是桃木好还是檀木好，木梳子是桃木好还是檀木好呢ng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或(huò)者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履行承(c木梳子是桃木好还是檀木好，木梳子是桃木好还是檀木好呢héng)诺(nuò)后国务院证券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查(chá)的(de)行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本(běn)流(liú)程(chéng)、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处(chù)理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市(shì)场高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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