昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护证券期(qī)货市(shì)场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易(yì)所向(xiàng)市场相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业(yè)提供信息(xī)科技(jì)基础支撑(chēng)服务，对(duì)于提升行业信息基础(chǔ)设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全(quán)稳定(dìng)运行(xíng)发挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)分配不(bù)尽(jǐn)合(hé)理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有待(dài)提升(shēng)等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的平(píng)稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为证券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营(yíng)机构两部(bù)分，分别提出完善的(de)监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照(zhào)执行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全(quán)底线。安全运行(xíng)是从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活(huó)动的(de)基础和前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机交易托管资源的(de)安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构的(de)尽职调查和业务(wù)审批机制，从安(ān)全的角度作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规(guī)定》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动(dòng)的各个(gè)环节，同(tóng)时(shí)也充分注重有(yǒu)关规定(dìng)落(luò)地过程中的可操作性，切实提升市场主体的(de)获(huò)得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券(quàn)期(qī)货行业(yè)主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动的(de)基本原则(zé)以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络(luò)、软件(jiàn)或硬件设(shè)施等(děng)资(zī)源，部署在相关资源的信息系统可(kě)以(yǐ)连接(jiē)证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明(míng)确了证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务有关要(yào)求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求(qiú)不(bù)得低于(yú)《证券期货(huò)业信息系统托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协(xié)议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出(chū)与资源再分(fēn)配等方面保障证券期(qī)货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的公平合(hé)理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需(xū)建立健全监控(kòng)指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源和其他(tā)主机托管资(zī)源进(jìn)行区(qū)分，对主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)实(shí)施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到核(hé)心(xīn)交易系统通信前端的(de)通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源有(yǒu)关要(yào)求。具体来(lái)看，从(cóng)安(ān)全保障方面，对(duì)证券(quàn)期货经营机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保(bǎo)证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客(kè)户设(shè)施的安全运(yùn)行。明确证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构对证券期货交易(yì)所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源部(bù)署客户提供的软件或(huò)硬件设施(shī)（以下(xià)简称毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服务客(kè)户，确保自(zì)身能(néng)力可以保障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)的安全运行，并将不(bù)同客户的(de)信息(xī)系统、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督(dū)管理。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规(guī)定(dìng)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)及(jí)其派(pài)出机构结合法定(dìng)职责，对(duì)证券(quàn)期货交易所及证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违反(fǎn)本(běn)规定(dìng)，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行本规定有关(guān)报(bào)告(gào)义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示(shì)函、责令限期(qī)改正等(děng)行政监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处(chù)分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他责任(rèn)人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构(gòu)和人员采取行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委消息(xī)，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪(jì)委国家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台州市监(jiān毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗)委监察调查。

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