在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近(jìn)日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责(zé)人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书送(sòng)达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思ne-height: 24px;'>华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第(dì)三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化(huà)运(yùn)营(yíng)的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的(de)基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等方式(shì)对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约(yuē)定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具(jù)警示(shì)函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资(zī)和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标(biāo华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思)性(xìng)股(gǔ)指等宏(hóng)观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济(jì)周(zhōu)期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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