科创板(bǎn)首批退(tuì)市(shì)公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(冰火两重天是什么意思？怎么操作，男女之间的冰火两重天是什么意思de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在(zài)被(bèi)起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对冰火两重天是什么意思？怎么操作，男女之间的冰火两重天是什么意思外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别处以21冰火两重天是什么意思？怎么操作，男女之间的冰火两重天是什么意思64.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募(mù)集资金(jīn)金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收(shōu)到(dào)上(shàng)交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)。在收(shōu)到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是(shì)否终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的(de)决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，若(ruò)股票(piào)被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日(rì)届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及(jí)时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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