直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取自行惭秽的意思是什么意思，自行惭秽意思是什么不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过(guò)短视(shì)频平(píng)台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通(tōng)过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投(tóu)资(zī)、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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