昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市(shì)场安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起草了《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业(yè)信息基础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安全(quán)稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期(qī)货市场的不(bù)断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管资源分(fēn)配(pèi)不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促(cù)进证券期(qī)货市场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)相关(guān)主体分为证券期(qī)货交易所和证券期货经营(狼籍和狼藉哪个正确，狼籍与狼藉到底怎么区别yíng)机(jī)构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全底线。安全(quán)运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构的尽职调查(chá)和(hé)业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是(shì)促进服(fú)务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的各个(gè)环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行(xíng)业主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立(lì)法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)狼狼籍和狼藉哪个正确，狼籍与狼藉到底怎么区别籍和狼藉哪个正确，狼籍与狼藉到底怎么区别的(de)机房机(jī)柜(guì)、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源(yuán)的信息(xī)系统可以连接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期(qī)货交易所(suǒ)实施专(zhuān)区管理，统一专区交易(yì)时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期(qī)货业信息(xī)系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级系(xì)统的(de)受(shòu)托方要求；从资(zī)源保障、资源分配(pèi)、服(fú)务(wù)申(shēn)请、服务(wù)协(xié)议、收费要(yào)求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保(bǎo)障证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关(guān)服务的(de)公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建(jiàn)立(lì)健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应(yīng)当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托管资源(yuán)进行区(qū)分，对主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源实(shí)施专区管理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区到(dào)核心交易系(xì)统通信(xìn)前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的(de)一(yī)般要(yào)求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保(bǎo)证券期货(huò)经营机构能(néng)够(gòu)保(bǎo)障(zhàng)客户设施的安全运行。明确(què)证券期货经(jīng)营机(jī)构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源部署客户提供的软件或(huò)硬件设(shè)施（以下简称证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)部署客户设(shè)施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入(rù)、客(kè)户需求等(děng)方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务(wù)客户，确(què)保自身能(néng)力可(kě)以保障客户(hù)软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管(guǎn)理。明确(què)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期(qī)货经营机构实施现场检查和(hé)非(fēi)现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履(lǚ)行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以对证券期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期改(gǎi)正等行政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤(chè)职(zhí)等行(xíng)政处(chù)分，并责令证(zhèng)券期货交易所(suǒ)对其(qí)他责任人给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构(gòu)可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管(guǎn)理办(bàn)法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和人(rén)员采取(qǔ)行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委(wěi)消息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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