近期交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元(yuán)，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启动自(zì)律调查，这是(shì)两天内第二家被(bèi)要(yào)求自律调(diào)查的(de)大行。今(jīn)年(nián)以来，交易商协会已对多家(jiā)金融机构启动自(zì)律调查(chá)，监管力度(dù)在(zài)持(chí)续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于(yú)监管部(bù)门(mén)反馈(kuì)线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协(xié)会已(yǐ)对中国建设(shè)银行(xíng)股份有限公司债务融资工具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优(yōu)质头(tóu)部(bù)房地产企业(yè)债(zhài)券融资需求，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资工具，房(fáng)地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监(jiān)管力度(dù)在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网(wǎng)发(fā)布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大(dà)连(lián)银行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银(yín)行和粤财信(xìn)托共5家(jiā)机构涉(shè)及债券业(yè)务违规被点名(míng)。具(jù)体来说，交易(yì)商(shāng)协会(huì)通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在(zài)债券代持交易等违规行为(wèi)。其中，大连(lián)银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同(tóng)的(de)现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利(lì)率债活(huó)跃券，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西银行和(hé)青(qīng)岛银行，内控执(zhí)行不(bù)严或(huò)流于形(xíng)式(shì)，未有效评估交(jiāo)易合理性(xìng)，作为中间方以(yǐ)现券买卖或(huò)做市等方式参(cān)与债券代持交(jiāo)易(yì)链条，交(jiāo)易笔数和(hé)金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自律调查(chá)。相关公告称(chēng)，交易(yì)商(shāng)协(xié)会在日(rì)常监测工作(zuò)中发现(xiàn)，工商银行(xíng)主承(chéng)销的多(duō)期债务融资工具(jù)发行定(dìng)价严重偏(piān)离市(shì)场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会(huì)网站披露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公(gōng)司(sī)案件(jiàn)时，发(fā)现吉林(lín)银(yín)行(xíng)、吉林亿联银(yín)行(xíng)因违(wéi)规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易商协(xié)会进行自律调查。一同(tóng)被开展自律(lǜ)调查的(de)还有光大证券(quàn)、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案(àn)件立案调(diào)查，开展自律调查和自律问(wèn)询103次，作(zuò)出(chū)各类自(zì)律处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发(fā)行人和(hé)信用(yòng)增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事(shì)务所、1家律(lǜ)冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型师(shī)事务所、2家(jiā)其他类型机构(gòu)和54名直接责任(rèn)人。作出的处分中，警告及以(冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一(yī)定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责任(rèn)人(rén)被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被(bèi)通报的原(yuán)因包括低价包销多期债务融资工具，影(yǐng)响了市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩序；部(bù)分债务融资工具(jù)未按照发行文(wén)件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其(qí)他投资人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则(zé)，并影响了发(fā)行利率，对(duì)市场正常秩序造成了(le)一定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指(zhǐ)出(chū)，银行(xíng)间债券市(shì)场参与机构在(zài)从(cóng)事相关(guān)业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任意识，严(yán)格遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自律规(guī)则(zé)要(yào)求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券(quàn)市(shì)场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流动性、促(cù)进(jìn)价格发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)的监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银行间交易(yì)商协会将(jiāng)继续贯彻落(luò)实监管从严要求(qiú)，以严格自(zì)律惩戒(jiè)向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导市(shì)场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机构(gòu)作为债券(quàn)市场的(de)“看(kàn)门人”，对于冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型商业银行特(tè)别是国有大行来说(shuō)，也需(xū)要肩负起相应的(de)公序责(zé)任(rèn)，切(qiè)实维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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