科创板首(shǒu)批(pī)退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布(bù)公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过(guò)虚(xū)构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流(liú)单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款、提(tí)前确认收入(rù)等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其(qí)全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人(rén)均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司(sī)也进入(rù)到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公(gōng)司触(chù)及《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市(shì)委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易(yì)所公(gōng)告对股票(piào)作出(chū)终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易(yì)日届(jiè)满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入(rù)退市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在(zài)执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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