直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(h改造文章的祖师是谁 改造文章的祖师爷是谁éng)泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事(shì)与所在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工，改造文章的祖师是谁 改造文章的祖师爷是谁恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超(chāo)过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于(yú)证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股(gǔ)、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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