金融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发(fā)行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的(de)规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追(zhuī)究违(wéi)规上市公(gōng)司(sī)及其(qí)相(xiāng)关中介机(jī)构等责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本(běn)市场(chǎng)法(fǎ)律责任(rèn)体系的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违(wéi)规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服(fú)务的(de)证券公司、出具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执(zhí)业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业(yè)人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业(yè)能(néng)力(lì)、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开(kāi)发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基兔子一年生几窝，兔子一年生几窝,一窝几只(jī)金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额为公司(sī)初(chū)步(bù)估算(suàn)结果，基金(jīn)规(guī)模将(ji兔子一年生几窝，兔子一年生几窝,一窝几只āng)根据最终计算的(de)适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的(de)投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身(shēn)合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行(xíng)调(diào)查(chá)期间，被调查(chá)的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国(guó)务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构认(rèn)可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实(shí)施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要综合(hé)考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案(àn)件相关的行政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况(kuàng)，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机(jī)构有关责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保(bǎo)障资(zī)本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的(de)企业(yè)文(wén)化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 兔子一年生几窝，兔子一年生几窝,一窝几只