科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述(shù)财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处(chù)以罚(fá)款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内(nèi)容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任(rèn)董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思t="刚刚公告：重大违法强制(zhì)退市(shì)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185409078.png">

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是否终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思依法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持续督导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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