直(zhí)播短视(shì)频(pín)成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三(sān)方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利(lì)益相冲(chōng)突的bd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别活动。基于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员工已离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留(liú)言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理执业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发(fā)机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得相(xiāngbd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别)应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活(huó)bd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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