直(zhí)播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及(jí)员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警示函的(de)行(xíng)政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具(jù)警示函(hán)。四川证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该营业部(bù)合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款为什么懂手机的人都不用华为视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询机构黑(hēi)龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其(qí)未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入近2400万(wàn)为什么懂手机的人都不用华为元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确保信息(xī)来源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关于(yú)排查(chá)报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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