零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离(lí)职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立(lì)案(àn)调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持不(bù)超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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