金融界5月5日(rì)消息 央行、香港(gǎng)证券及(jí)期货(huò)事务监(jiān)察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通(tōng)合(hé)作。北向互换通下的交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启动。初(chū)期，全部境外投(tóu)资者(zhě)通过北(běi)向互(hù)换通(tōng)开展利(lì)率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金(jīn)净额每日不超过(guò)人(rén)民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中(zhōng)国人民(mín)银行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融管(guǎn)理局即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作

　　为促(cù)进(jìn)内(nèi)地(dì)与香港(gǎng)金(jīn)融(róng)衍生品市场的协同发展，构建高水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下简称人民银行）、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务监察委(wěi)员会（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港证监会）、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局（以下简称香港(gǎng)金管局）发布联(lián)合公(gōng)告，同意中国(guó)外汇交易中心（全国(guó)银行(xíng)间同业(yè)拆(chāi)借中心(xī武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义n)）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银(yín)行间市场清算所股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称上(shàng)海清算所(suǒ)）和香(xiāng)港场外结算有(yǒu)限(武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义xiàn)公司（以下简称场外结算(suàn)公(gōng)司）开展(zhǎn)香港与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互(hù)通合作（以(yǐ)下简称“互(hù)换通”），初期(qī)先行开(kāi)通“北(běi)向互换通”，香港及其(qí)他国家和地区的(de)境外投资者可通过两地(dì)基础设施互联互通(tōng)参(cān)与内地银行间金融(róng)衍(yǎn)生品市场。自(zì)联合公告发布以(yǐ)来，“互换通(tōng)”的(de)各(gè)项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北(běi)向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易(yì)品种为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结(jié)算币种为人民(mín)币(bì)。

　　（二）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境(jìng)内投资者（即互换通报价商）需与外(wài)汇交易中心(xīn)签署报价商协议，并为上海清算所利率互换集中清(qīng)算(suàn)业务(wù)的清算(suàn)会员或该(gāi)类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行(xíng)要求并(bìng)完成内地银(yín)行间债券市(shì)场准入备案的境外机构投资者，并经(jīng)外汇交易中心(xīn)开(kāi)通“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”交易权限(xiàn)。拟(nǐ)申请开通“北向互换通”交易权(quán)限(xiàn)的境外投(tóu)资者需(xū)同时申请成为场外结算公司的清算(suàn)会(huì)员(yuán)或(huò)该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外(wài)汇交易中心与人民银行认可的境外电子交易平台(tái)互联(lián)提供(gōng)交易服(fú)务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场外结算(suàn)公(gōng)司建立中(zhōng)央对(duì)手(shǒu)方清(qīng)算机(jī)构互(hù)联互通，共同向境内(nèi)外投资者提供清算、结(jié)算服务(wù)。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全(quán)部境外投资者通过“北向(xiàng)互换通”开展利(lì)率互换交(jiāo)易(yì)在轧差(chà)后的名义本金净额(é)每日不超(chāo)过人(rén)民币(bì)200亿元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算(suàn)公(gōng)司针对双(shuāng)方清(qīng)算所之间(jiān)的风(fēng)险敞口(kǒu)建立“互换通(tōng)”资源池(chí)。初期，上海清算所与场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公司之间(jiān)净头(tóu)寸对应的“互换通”资(zī)源池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限不超过人民币40亿元，后续(xù)可(kě)根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会和香港金(jīn)管局已就“互换(huàn)通”涉(shè)及(jí)的(de)跨境监(jiān)管(guǎn)合(hé)作原则和具体安排达成(chéng)共识，并签署了《关于(yú)内地(dì)-香(xiāng)港债券及(jí)衍生品市(shì)场相关事宜的谅解(jiě)备忘录(lù)》。备(bèi)忘录(lù)健全了两地监管机(jī)构在债券及衍(yǎn)生品市场方面的(de)监管(guǎn)合作安排(pái)和联(lián)络(luò)协(xié)商机制，共同维(wéi)护(hù)“互换通(tōng)”的正常运行(xíng)、金融市场稳定和公平(píng)交易(yì)秩序。

　　三、外汇(huì)交(jiāo)易中心、上海清算所和场外结算公司应(yīng)当依法履行(xíng)“互换(huàn)通”下的各(gè)项职责，组织市(shì)场各方有序开展“北向互换(huàn)通”业务。清(qīng)算会员应当遵守相关监管规定及业(yè)务规则，加强内部控制，防(fáng)范和控制(zhì)风险，做好(hǎo)投资(zī)者教育和服务(wù)，切实维护投资者合(hé)法权益(yì)。投资者(zhě)应当充分了解两地市场法律法规、业(yè)务规则和(hé)实(shí)践操(cāo)作的差异，评估和控制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好准备工作，确保“北向互换通(tōng)”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联系(xì)外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心(xīn)、上(shàng)海清算所、场外结算(suàn)公司为参与(yǔ)做准备。

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