在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风(fēng)控负责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额(é)，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自(zì)任职(zhí)期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务(wù)活动中(zhōng)，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等(děng)方式(shì)对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还(hái)有一(yī)家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的(de)跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周期中的(de)趋势(shì)性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投(tóu)资(zī)上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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