在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(sh赓续前行是什么意思，赓续前进的意思ǔ)《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人(rén)，应当对发(fā)生(shēng)在各(gè)自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识(shí)别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进行评(píng)估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实(shí)向投资者披露可(kě)能(néng)影响投资(zī)者合(hé)法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人、总经(jīng)理赓续前行是什么意思，赓续前进的意思为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境(jìng)协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济(jì)和(hé)估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但(dà赓续前行是什么意思，赓续前进的意思n)在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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