科创板首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的(de)处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监(jiān)会最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委(wě牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗i)员会的审(shěn)核(hé)意(yì)见作(zuò)出是否终止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交易(yì)日(rì)。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调(diào)查公(gōng)司，根据(jù)《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼权利(lì)登记(jì)公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公(gōng)开征集(jí)并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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