零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(ch三角形中线长公式是什么，中线长公式是什么原因á)明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《三角形中线长公式是什么，中线长公式是什么原因非公开发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目(mù)流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持(chí)续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继(jì)续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的(de)大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东(dōng)北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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