昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会(huì)就(jiù)《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo方阵是什么意思)易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维护证券期(qī)货市场(chǎng)安(ān)全(quán)平(píng)稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社会公(gōng)开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年(nián)来，证券期(qī)货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主机(jī)交易(yì)托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支(zhī)撑服务，对于(yú)提升行业信息基础(chǔ)设(shè)施(shī)运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资(zī)源(yuán)分(fēn)配不尽(jǐn)合(hé)理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动，促进证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场的(de)平稳健康发展，证(zhèng)监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)相关主体(tǐ)分(fēn)为证券期(qī)货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)两部分(fēn)，分(fēn)别(bié)提出完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类(lèi)型的参与主体(tǐ)参照(zhào)执行(xíng)有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规定了(le)主机交(jiāo)易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务(wù)审批(pī)机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务(wù)公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也(yě)充(chōng)分注重(zhòng)有关规(guī)定落地过程中的可(kě)操作(zuò)性(xìng)，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动提出了(le)要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的(de)基(jī)本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供的机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络(luò)、软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设(shè)施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连(lián)接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易(yì)时延，建设运维要求不得低于(yú)《证券(quàn)期货业(yè)信息系统(tǒng)托管基本要(yào)求(qiú)》中三(sān)级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源(yuán)再分(fēn)配等(děng)方(fāng)面保障(zhàng)证券期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供有(yǒu)关服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需(xū)建立健全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将主机交易托管(guǎn)资(zī)源和其他(tā)主机托(tuō)管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相(xiāng)关专区(qū)到核心(xīn)交易系(xì)统通信前端(duān)的通信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期(qī)货经营方阵是什么意思机构租用主机交易托管(方阵是什么意思guǎn)资(zī)源(yuán)有关(guān)要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全保障方面(miàn)，对证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)的一般要(yào)求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确保证券期(qī)货经(jīng)营机构能够(gòu)保障客户设施的安(ān)全运行(xíng)。明(míng)确证券期(qī)货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源部署(shǔ)客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)部署客户设施）的(de)，应当(dāng)从人员(yuán)保障、资金(jīn)投(tóu)入(rù)、客户需求等方面充(chōng)分(fēn)评(píng)估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身(shēn)能力(lì)可以保障客(kè)户(hù)软件或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同(tóng)客户(hù)的信息系统、客户与经营机(jī)构的信(xìn)息系(xì)统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)的(de)监(jiān)管(guǎn)报告(gào)义(yì)务(wù)，规定中国(guó)证监(jiān)会及其(qí)派出机构结合法定职责，对(duì)证券(quàn)期货交易(yì)所及证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实施(shī)现场检查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或(huò)者在监管工作中(zhōng)不(bù)履(lǚ)行职责，或(huò)者不(bù)履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货(huò)交易所(suǒ)对(duì)其他(tā)责任(rèn)人(rén)给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机构违反本规定(dìng)，中(zhōng)国证监会及其派出机(jī)构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业(yè)网络和信(xìn)息(xī)安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机(jī)构和人员采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监(jiān)察调查。

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