金融(róng)界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国务院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责任(rèn)人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一(yī)环，也是提高资本(běn)市(shì)场违法违规成本的(de)重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司(sī酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大)提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等(děng)违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机(jī)构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的(de)重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规(guī)规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度(dù)。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民(mín酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大)事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)是指国务(wù)院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定了当事(shì)人承诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收益(yì)或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对(duì)申请(qǐng)人的(de)精准打击，也(yě)可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的(de)行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关(guān)调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及(jí)申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下(xià)一(yī)步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业(yè)道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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