金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推(tuī)动(dòng)对(duì)上述(shù)发行(xíng)人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于(yú)证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向(xiàng)泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所将依(yī)法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一(yī)步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的(de)道(dào)德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等(děng)，是保障证券服务质量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼案件中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人(rén)员存在违(wéi)法(f水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼ǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独(dú)诉(sù)讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案(àn)中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投(tóu)资(zī)者(zhě)损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确(què)规定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基(jī)本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可(kě)能(néng)获得的收益或(huò)者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可(kě)以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了(le)相关调查(chá)工作(zuò)，后(hòu)续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼