科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先(xiān)告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排(pái)资(zī)金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易(yì)盛在公(gōng)告(gào)的(de)证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实(shí)、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会(huì)最终对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书(shū)。在(zài)收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日每天男生会拉我到没人的位置，对象一到没人的地方就抱我(rì)晚间(jiān)，东兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调每天男生会拉我到没人的位置，对象一到没人的地方就抱我查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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