金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融(róng)安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市(shì)公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体的(de)民事赔偿责(zé)任。民(mín)事(shì)责任是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的(de)证券公司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精(jīng)准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移(yí)送(sòng)司法机(jī)关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综(zōng电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文)合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平(píng)等，是保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中介机构责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代(dài)表人诉(sù)讼等(děng)一(yī)系(xì)列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出(chū)向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)明确规(guī)定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理(lǐ)与(yǔ)民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，有效提(tí)高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒(héng)益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在(zài)违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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